碳元科技股份有限公司 第三届董事会第一次会经由议定议通知书记

碳元科技株式会社

第三届董事会第一次会颠末议定议公告

本公司董事会及全体董事担保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完全性承担个别及连带任务。

一、董事会会议召开情形

碳元科技株式会社（以下简称“公司”）第三届董事会第一次会议于2020年1月8日上午9：00在江苏省常州市武进经济开拓区兰喷鼻香路7号公司行政楼5楼会议室以现场和通讯表决相结合的办法召开。
本次董事会已于2019年12月29日以电子邮件、电话等办法关照全体董事、监事、高等管理职员。
会议由董事长徐世中师长西席调集并主持，会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人，公司董事会秘书、监事和高等管理职员列席了本次会议。
本次董事会参与表决人数及调集、召开程序符合《中华公民共和国公法律》（以下简称“《公法律》”）和《碳元科技株式会社章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法、有效。
出席本次会议的董事谈论并同等通过如下决议：

二、董事会会议审议情形

1、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

表决结果：赞许9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于聘任公司总经理、副总经理、财务卖力人、董事会秘书、证券事务代表的议案》

3、审议通过《关于公司第三届董事会专门委员会组成的议案》

4、审议通过《关于公司2020年度估量日常性关联交易的议案》

公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

关联董事徐世中、冯宁、田晓林回避表决

表决结果：赞许6票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

碳元科技株式会社董事会

2020年1月10日

证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2020-006

碳元科技株式会社

第三届监事会第一次会颠末议定议公告

本公司监事会及全体监事担保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完全性承担个别及连带任务

一、监事会会议召开情形

碳元科技株式会社（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议于2020年1月8日在江苏省常州市武进经济开拓区兰喷鼻香路7号公司行政楼5楼会议室以现场和通讯表决相结合的办法召开。
本次监事会已于2019年12月29日以电子邮件、电话等办法关照全体监事。
会议由监事顾青师长西席调集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。
本次监事会参与表决人数及调集、召开程序符合《中华公民共和国公法律》（以下简称“《公法律》”）和《碳元科技株式会社章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法、有效。
出席本次会议的监事谈论并同等通过如下决议：

二、监事会会议审议情形

1、审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》

公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

表决结果：赞许3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

碳元科技株式会社监事会

2020年1月10日

证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2020-007

碳元科技株式会社关于2020年度估量日常性关联交易的公告

主要内容提示：

●公司2020年度估量日常性关联交易经公司第三届董事会第一次会议审议通过，关联董事回避了表决；

●公司与关联方按照公正、公道、公开的原则进行业务往来，不会危害公司股东的利益和影响公司的独立性；

●公司2020年度日常性关联交易事变无需提交股东大会审议。

一、 日常关联交易基本情形

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司2020年度日常性关联交易经2020年1月8日召开的公司第三届董事会第一次会议审议通过，关联董事徐世中、冯宁、田晓林回避了表决，其他董事同等审议通过该项议案。

公司独立董事袁秀国、恽建定、李景涛对本次关联交易内容进行了事前审阅，并赞许提交公司第三届董事会第一次会议审议。
公司独立董事在第三届董事会第一次会议对该事变进行了审核，认为：公司2020年度估量日常关联交易为公司日常经营活动所需，遵照了公正、公道、公开原则，定价公允，未危害公司及非关联股东利益，也未影响公司的独立性。
公司董事会审议该项估量关联交易时关联董事回避了表决，董事会的审议程序符合《公法律》、《公司章程》的规定，干系决议合法、有效。
因此，我们赞许公司2020年度估量关联交易事变。

2020年度日常性关联交易事变无需提交股东大会审议。

（二）2019年度日常关联交易的估量和实行情形

单位：万元

（三）2020年度日常关联交易估量金额和种别

二、关联方先容和关联关系

（一）常州世竟液态金属有限公司（以下简称“世竟金属”）

统一社会信用代码：91320412314116057E

名称：常州世竟液态金属有限公司

类型：有限任务公司（自然人投资或控股）

住所：常州市常武中路18－65号常州科教城智能数字家当园1－1号厂房

法定代表人：徐世中

注书籍钱：2578万元公民币

成立日期：2014年10月23日

业务期限：2014年10月23日至2034年10月22日

经营范围：液态金属的研发及技能做事、技能咨询、技能转让；液态金属制品的制造、加工（危化品、放射性金属除外）；五金精密件及其零配件、精密模具的发卖；自营和代理各种商品及技能的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技能除外。
（依法须经批准的项目，经干系部门批准后方可开展经营活动）

常州瀚远投资合资企业（有限合资）及常州达远投资合资企业（有限合资）分别持有世竟金属69.82%和7.76%的股份。
公司控股股东、实际掌握人徐世中持有常州瀚远投资合资企业（有限合资）及常州达远投资合资企业（有限合资）各90%的股份，徐世中之妻陈福林持有常州瀚远投资合资企业（有限合资）及常州达远投资合资企业（有限合资）各10%的股份。
常州重道扬帆股权投资基金合资企业（有限合资）（以下简称“重道扬帆”）持有世竟金属5.82%的股份，常州梦想工场投资发展有限公司（以下简称“梦想工场”）持有重道扬帆42.25%的股份，而梦想工场为公司全资子公司。
另，常州世润投资合资企业（有限合资）持有世竟金属8.84%的股份，公司董事兼副总经理冯宁和公司董事兼副总经理田晓林各持有常州世润投资合资企业（有限合资）4.39%的股份。
因此，世竟金属为公司关联方。

（二）常州云未电子商务有限公司（以下简称“云未电子”）

统一社会信用代码：91320412MA1PBY5C4Q

名称：常州云未电子商务有限公司

类型：有限任务公司（自然人投资或控股）

住所：常州西太湖科技家当园禾喷鼻香路123号

法定代表人：徐世中

注书籍钱：100万元公民币

成立日期：2017年07月06日

业务期限：2017年07月06日至无固定期限

经营范围：以电子商务的办法从事电子产品、五金产品、家用电器、机器设备、文化用品、体育用品的发卖；从事网络技能、打算机技能领域内的技能开拓、技能转让、技能咨询、技能做事。
（依法须经批准的项目，经干系部门批准后方可开展经营活动）

云未电子的股东为公司控股股东、实际掌握人徐世中（持股50%）和世竟金属（持股50%），世竟金属与公司的关联关系请拜会本公告上文。
因此，云未电子为公司关联方。

（三）常州重道投资管理有限公司（以下简称“重道投资”）

统一社会信用代码：91320412MA1MAFK36U

名称：常州重道投资管理有限公司

类型：有限任务公司

住所：常州西太湖科技家当园兰喷鼻香路8号

法定代表人：朱秀娟

注书籍钱：210万元公民币

成立日期：2015年10月27日

业务期限：2015年10月27日至2075年10月26日

经营范围：投资咨询（除金融、证券、期货）（企业不得从事金融、类金融业务）、基金管理，股权投资，创业投资。
（依法须经批准的项目，经干系部门批准后方可开展经营活动）

公司控股股东、实际掌握人徐世中持有重道投资4.76%的股份，且担当该公司的实行董事，故重道投资为公司关联方。

（四）苏文电能科技株式会社（以下简称“苏文电能”）

统一社会信用代码：91320412660099528F

类型：株式会社（非上市）

住所：江苏武进经济开拓区长帆路3号

法定代表人：施小波

注书籍钱：10523.87万公民币

成立日期：2007年04月03日

经营范围：输变电工程，电能系统及智能化工程的设计、咨询、安装、试验；售电；电力设备的租赁及运维；太阳能发电工程的设计、咨询及施工；电力项目的行业性实业投资；电能系统设备的研发、生产及发卖；电能领域软件的研发、做事、发卖及转让；高、低压成套开关设备、高压元器件、箱式变电站制造，发卖；第二类增值电信业务中的因特网信息做事业务（因特网信息做事不含新闻、出版、教诲、医疗保健、药品和医疗东西、互联网电子公告做事等内容）（增值电信业务经营容许证有效期至2024年11月6日）；自营和代理各种商品及技能的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技能除外）；建筑劳务分包；电力设备维修；工程丈量；热气供应；道路货运运营（按《道路运输经营容许证》核定内容经营）。
（依法须经批准的项目，经干系部门批准后方可开展经营活动）

常州市能闯企业管理咨询合资企业（有限合资）持有苏文电能10.45%的股份，而公司控股股东、实际掌握人徐世中持有常州市能闯企业管理咨询合资企业（有限合资）9.09%的股份，同时公司控股股东、实际掌握人徐世中担当苏文电能的董事。
因此，苏文电能为公司的关联方。

三、定价原则和定价依据

公司与关联方按照公正、公道、合理的原则进行业务往来，定价公允。
公司与世竟金属关联采购的内容紧张为用于公司模切生产环节的更换板，公司与苏文电能的关联交易紧张系由苏文电能为公司子公司江苏碳元绿色建筑科技有限公司（以下简称“碳元绿建”）建造变电站，公司与云未电子的关联交易紧张系向其购买指尖陀螺、电子烟及剃须刀等产品用于员工福利和礼品赠送，上述关联交易的价格参照市场行来由双方协商确定。
公司关联交易中的关联租赁紧张系向重道投资出租生产办公房屋以及向世竟金属出租部分设备，个中房屋租赁价格参考同地区市场价格由双方协商确定，设备出租价格按照估量利用韶光占总设备利用韶光之比乘以年折旧总额确定。

四、交易目的和交易对公司的影响

公司与世竟金属关联采购的内容紧张为用于公司模切生产环节的更换板，向世竟金属等公司进行采购的缘故原由在于其供应的产品具有比较上风，且间隔公司较近，能够及时供应做事。
公司与云未电子关联采购的内容为指尖陀螺、电子烟及剃须刀等产品，该等产品均采取液态金属制成，工艺新颖，得当作为赠送礼物且该等关联交易金额较小。
公司与苏文电能的关联交易紧张系由苏文电能为公司子公司碳元绿建建造变电站，该等举动步伐为该子公司后续生产经营所必须。
公司向世竟金属出租设备的缘故原由在于公司子公司碳元光电科技有限公司尚未满产，向世竟金属出租该等可通用于CNC加工的设备可提高固定资产利用率并得到部分收益。
公司向重道投资出租的生产办公房屋为公司目前所闲置，该等关联交易均可有效利用公司闲置资源并为公司带来收益。

上述关联交易遵照公正、公道、公开的原则，定价公允，不会危害公司及公司其他股东的利益，亦不会影响公司的独立性。
上述关联交易金额及占公司同类业务比例较小，公司紧张业务不会因此类关联交易而春联系关系方形成重大依赖。

证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2020-008

碳元科技株式会社关于选举

第三届董事会董事长、董事会专门委员会委员、第三届监事会主席以及聘任

高等管理职员、证券事务代表的公告

碳元科技株式会社（以下简称“公司”）于2019年12月27日召开2019年第四次临时股东大会，审议通过了《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第三届监事会股东代表监事候选人的议案》；于2020年1月8日召开了第三届董事会第一次会媾和第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》、《关于聘任公司总经理、副总经理、财务卖力人、董事会秘书、证券事务代表的议案》、《关于公司第三届董事会专门委员会组成的议案》、《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。
详细情形公告如下：

一、 第三届董事会组成情形

（一） 董事长：徐世中师长西席

（二） 董事会成员：徐世中师长西席、冯宁师长西席、田晓林师长西席、严中原师长西席、邓湘凌师长西席、周生国师长西席、袁秀国师长西席（独立董事）、李景涛师长西席（独立董事）、恽建定师长西席（独立董事）

（三） 董事会专门委员会组成：

（1） 审计委员会委员：恽建定师长西席、袁秀国师长西席、周生国师长西席

（2） 薪酬与考察委员会委员：李景涛师长西席、恽建定师长西席、邓湘凌师长西席

（3） 提名委员会委员：袁秀国师长西席、李景涛师长西席、严中原师长西席

（4） 计策委员会委员：徐世中师长西席、冯宁师长西席、田晓林师长西席

以上董事会成员与各专门委员会委员任期三年，与公司第三届董事会任期同等。

二、 第三届监事会组成情形

根据公司2019年第四次临时股东大会、2019年公司职工代表大会以及第三届监事会第一次会议选举结果，公司第三届监事会由3名监事组成，股东代表监事1名，职工代表监事2名。
详细名单如下：

（一） 监事会主席：顾青女士

（二） 监事会成员：顾青女士、蒋玉琳女士、赵淑雅女士

以上监事会成员任期三年，与公司第三届监事会任期同等。

三、 公司聘任高等管理职员、证券事务代表情况

根据公司第三届董事会第一次会颠末议定议，公司聘任徐世中师长西席担当公司总经理；聘任冯宁师长西席、田晓林师长西席、严中原师长西席担当公司副总经理；聘任刘颖女士担当公司财务卖力人；聘任张勇师长西席担当公司董事会秘书；聘任周舸女士为公司证券事务代表。

上述职员任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

董事会秘书及证券事务代表联系办法如下：

联系地址：江苏省常州市武进经济开拓区兰喷鼻香路7号

联系电话：0519－81581151

传真号码：0519－81880575

邮箱：ir@tanyuantech.com

附件：

1、徐世中师长西席简历：徐世中，男，汉族，1974年2月生，中国国籍，大专学历。
曾任舟山市虹语广告材料有限公司总经理，宁波亚朔科技株式会社经理，广州晶海化工有限公司副总经理，广州珂迪树脂有限公司副总经理，常州通明胶粘制品有限公司副总经理，现任碳元科技株式会社董事长兼总经理。

2、冯宁师长西席简历：冯宁，男，汉族，1973年4月生，中国国籍，硕士研究生。
曾任南京斯威特集团市场部经理，南京东大宽带通信技能有限公司副总经理，江苏省东方世纪网络技能有限公司副总经理，江苏瑞华投资控股集团有限公司业务董事，现任碳元科技株式会社董事兼副总经理。

3、田晓林师长西席简历：田晓林，男，汉族，1981年8月生，中国国籍，本科学历。
曾任常州新祺晟高分子科技有限公司生产部部长，常州铭晟光电科技有限公司副厂长，现任碳元科技株式会社董事兼副总经理。

4、严中原师长西席简历：严中原，男，汉族，1986年7月生，中国国籍，本科学历。
曾任常州雷利电器外贸业务员，美国雷勃电气集团新亚电机公司发卖经理，现任碳元科技株式会社董事兼副总经理。

5、邓湘凌师长西席简历：邓湘凌，男，汉族，1964年7月生，中国国籍，本科学历。
曾任湘潭市江麓机器厂工程师，湘潭市聚富房地产公司总经理，深圳市宝安区西乡弘冈钟表配件加工厂总经理，深圳市宏通陶瓷科技有限公司总经理，现任深圳市宏通新材料有限公司总经理。

6、周生国师长西席简历：周生国，男，汉族，1983年6月生，中国国籍，本科学历。
曾任苏州泰硕电子株式会社研发经理，昆山富士康科技集团研发经理，深圳垒石热管理技能有限公司项目经理，苏州矽美科导热科技有限公司副总经理，现任碳元科技株式会社热导奇迹部总经理。

7、袁秀国师长西席简历：袁秀国，男，汉族，1955年9月生，中国国籍，本科学历(法学士)。
曾任上海证券交易所发展研究中央研究员、国际发展部高等经理、投资者教诲中央卖力人、成本市场研究所和发行上市部实行经理等。
袁秀国师长西席现已退休，并取得独立董事资历证书，目前担当碳元科技株式会社(603133)独立董事、江苏常熟屯子商业银行株式会社(601128)独立董事，之前还曾担当过宏和电子材料科技株式会社(603256)独立董事，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的辅导见地》干系哀求。
2016年8月始，任本公司独立董事至今。

8、李景涛师长西席简历：李景涛，男，汉族，1966年1月生，中国国籍，本科学历。
曾任广州珠江造纸厂干部，广东光明状师事务所状师，现任广东金马波士德状师事务所主任合资人。

9、恽建定师长西席简历：恽建定，男，汉族，1968年4月生，中国国籍，大专学历。
曾任江苏新亚化工集团有限公司审计室主任，现任常州汇丰司帐师事务所有限公司董事兼总经理。

10、顾青女士简历：顾青，女，汉族，1973年5月生，中国国籍，研究生学历。
曾任金长安状师事务所状师，江苏鑫法律师事务所合资人，江苏铭天状师事务所主任，现任北京市中伦文德（常州）状师事务所主任。

11、刘颖女士简历：刘颖，女，汉族，1974年12月生，中国国籍，本科学历，曾任常州面粉厂司帐；江苏中威药业有限公司财务经理；当代（江苏）工程机器有限公司原价科长；江苏汉能光伏有限公司财务总监；江苏智临株式会社副总裁兼财务总监，现任碳元科技株式会社财务总监。

12、张勇师长西席简历：张勇，男，汉族，1981年10月生，中国国籍，本科学历，曾任宜兴市金鱼陶瓷有限公司董事兼董事会秘书；ET Solar Inc.融资总监；常州重道投资管理有限公司合资人兼董事总经理，现任碳元科技株式会社董事会秘书。

13、周舸女士简历：周舸，女，汉族，1992年2月生，中国国籍，硕士研究生。
2017年6月至今就职于碳元科技株式会社证券事务部，现任碳元科技株式会社证券事务代表。