罚没6363万元！重庆证监局开出龙年“1号”罚单案涉内幕交易福日电子

底细交易形成过程

经查明，2018年以来，福日电子的资产负债率持续偏高，急迫须要通过再融资来增加成本实力并降落资产负债率。

此后，福日电子与兴业证券开始谈论非公开拓行的可行性，并与计策投资者恒信华业开始打仗。

2020年2月16日，恒信华业时任总经理于勇从恒信华业法定代表人、实行董事吴某得知，恒信华业召募的定增基金将要参与福日电子定向增发。

2020年3月2日，福日电子发布《福建福日电子株式会社2020年非公开拓行股票预案》，拟向16名特定投资者发行不超过1.37亿股新股，每股发行价为5.53元公民币。
这次召募资金总额不超过7.57亿元公民币，拟用于偿还银行借款和公司债券及补充流动资金。

重庆证监局指出，福日电子非公开拓行股票属于2005年《证券法》规定的底细信息，上述信息在公开前属于底细信息。
底细信息知情人包括恒信华业时任总经理于勇、实行董事吴某等人。
个中，吴某知悉底细信息的韶光不晚于2019年11月19日，于勇知悉底细信息的韶光不晚于2020年2月16日。

两人底细交易福日电子

调查创造，于勇、汪文政均为德普教诲投资控股（深圳）有限公司的股东，汪文政还投资了部分恒信华业管理的私募基金产品。
汪文政于2020年2月17日与底细信息知情人于勇（知情韶光不晚于2020年2月16日）电话联结，2020年2月24日与底细信息知情人于勇、吴某（知情韶光不晚于2019年11月19日）电话联结。

汪文政与底细信息知情人于勇、吴某电话联结后，于2020年2月25日、26日和28日累计买入“福日电子”股票3,138,100股，金额23,018,010元，汪文政在底细信息公开后于2020年3月9日至4月2日将持有的“福日电子”股票陆续全部卖出。
经测算，汪文政底细信息敏感期内交易“福日电子”股票盈利15,856,370.04元。

于勇通过掌握侄女的证券账户在底细信息敏感期内于2020年2月27日至2月28日买入“福日电子”股票90,000股，金额697,665元，部分于底细公布后卖出，期间盈利70,166.36元。

根据福日电子的股价走势，2020年3月2日，定增公布后，福日电子连续5个一字涨停，并后续数个交易日股价翻倍。

为进一步明晰底细交易脉络，重庆证监局列出了两人在信息敏感期内的交易特色。

（1）底细信息敏感期内大量买入“福日电子”股票韶光与通讯联结韶光高度吻合。
2020年2月17日，汪文政与底细信息知情人于勇电话联结，2月24日，汪文政与底细信息知情人于勇、吴某电话联结，于2020年2月25日买入“福日电子”股票2,695,400股，金额19,607,858元。

（2）在底细信息敏感期内与底细信息知情人联结打仗后大量卖出其他股票并买入“福日电子”股票。
2020年2月20日和2月25日，汪文政清仓卖出“超声电子”“银河电子”“国睿科技”“依顿电子”“巨轮智能”等5只股票共9,628,872元，卖出股票资金全部用于买入“福日电子”股票。
个中“银河电子”“国睿科技”“巨轮智能”等3只股票为亏损卖出，共计亏损约28万元。

（3）在底细信息敏感期内与底细信息知情人联结打仗后转入大量资金。
2020年2月24日，汪文政与底细信息知情人于勇、吴某电话联结，2月25日，汪文政账户转入资金10,000,000元，用于买入“福日电子”股票。

（4）在底细信息敏感期内与底细信息知情人联结打仗后交易金额明显放大。
汪文政在2019年10月、2019年11月、2020年1月期间陆续买入“福日电子”股票，单日买入金额最多5,104,968元。
与底细信息知情人联结打仗后，2020年2月25日，汪文政将卖出其他股票的资金和转入的资金共19,607,858元买入“福日电子”股票，较之前单日最大买入金额放大近4倍。

（5）底细信息公开后大量卖出。
2020年3月2日底细信息公开后，汪文政于2020年3月9日至4月2日将持有的“福日电子”股票陆续全部卖出。

重庆证监局认为，于勇因事情缘故原由知悉福日电子方案非公开拓行股票底细信息，在底细信息敏感内通过于某账户交易“福日电子”股票。
汪文政在底细信息敏感期与底细信息知情人于勇、吴某联结打仗后，交易“福日电子”股票，交易活动与底细信息的形成过程和与底细信息知情人联结打仗时点高度吻合，交易行为明显非常，且无合理解释。
于勇、汪文政上述行为违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条的规定所述的底细交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害程度，重庆证监局决定：没收于勇违法所得70,166.36元，并处以210,499.08元的三倍罚款。
没收汪文政违法所得15,856,370.04元，并处以47,569,110.12元的三倍罚款。

本文源自金融界