“SCI指标”退下神坛后人情会泛滥吗？

近日，教诲部、科技部印发了一份文件《关于规范高档学校SCI论文干系指标利用 树立精确评价导向的多少见地》（以下简称《见地》），可能将在学术圈掀起一场大地震。

《见地》提出， 当前SCI论文干系指标存在片面、过度、扭曲利用的征象，须要整顿“唯论文”“SCI至上”的风气，并列举一系列相应的纠偏举措：加大揭橥海内高质量期刊论文的哀求、降落 SCI 和影响因子在学术评标准中的地位、收紧论文揭橥用度、实行论文代表作制度、不将 SCI 论文指标作为招聘和毕业的前置条件。

SCI是国内外广泛利用的科技文献索引系统。
过去二十年来，海内学术界逐渐盛行一种做法，把在SCI期刊上揭橥的论文，称为“SCI论文”，以揭橥“SCI论文”的数量，评价学者与高校的研究贡献。
这种重论文揭橥数量、影响因子的评价导向常被称之为学界的“SCI至上”或“SCI崇拜”。

《见地》发布后在民间和学界引发了热议，可以说是有人欢畅有人忧。
在微博、豆瓣等社交平台上，不少网友为此喝采，直言“早该冲破SCI崇拜了”“SCI贻害不浅”。

在微信"大众年夜众号“科研圈”上，不少硕博士生表达了自己的顾虑。
评价标准改变之后，毕业会不会变得更困难了？实行论文代表作制度后，学生想要毕业，导师却想追求代表作，如何平衡之间的抵牾？还有些博士生则担心今后自己论文能否顺利在国际期刊上揭橥。

市情上面对SCI发文需求产生的各类“指南”。

面对这场评价体系改革，几所高校在接到新京报讯问时表示目前没有正式返岗复学，还未制订或改变相应举措。

高校西席与研究职员的心情更为繁芜。
一方面，“SCI至上”的风气严重制约了学者多样化研究的能力与贡献。
另一方面，只管SCI论文指标存在各种问题，仍不失落为衡量一位学者的学术水平、高档院校研究能力的硬性指标。

一些高校教授在接管媒体采访时便发问，一旦SCI论文指标权重低落，如何保障职称评定、职员聘任评价中的公道性？新京报就此采访了同济大学高档教诲研究所副教授张端鸿，他谈到很多学者对此产生顾虑的缘故原由：海内的同行评价制度还远未成熟，在这个过程中可能会涌现人情泛滥的征象。
“过去是单一化的标准，如今不能变成没有标准。
”

SCI：出身与选刊

SCI在学术圈是绕不过去的词，但很多人并不清楚SCI的内涵，乃至有人误以为SCI是一本或一系列期刊。

SCI全称为“科学引文索引”

（Science Citation Index）

，是美国科学信息研究所

（Institute for Scientific Information, 简称 ISI）

在1961年创办出版的引文数据库。

SCI是天下三大科技文献检索系统之一，也是国际公认的进行科学统计与科学评价的紧张检索工具。
SCI的出版形式包括印刷版期刊、光盘版及联机数据库，还发行了互联网上Web版数据库，个中收录了全天下出版的数、理、化、农、林、医、生命科学、天文、地理、环境、材料、工程技能等自然科学各学科的核心期刊约3500种。
此外，美国科学信息研究所还创建了姊妹篇SSCI和A&HCI，分别收录社会科学和艺术与人文学科的期刊。

作为一部检索工具，SCI没有采纳通过主题或分类路子检索文献的常规做法，而是设置了独特的“引文索引”

（Citation Index）

，即通过先期的文献被当前文献的引用，来解释文献之间的干系性及先前文献对当前文献的影响力。
这种独特的做法，使得SCI不但是用来检索文献的数据库，也为其用来衡量期刊的科研水平铺下了基石。

SCI创始人尤金加菲尔德（1925.9.16—2017.2.26）并不认同以作为检索工具的SCI评价科研职员，“由于它是一个国际标准数据库，用它来评估我们科研职员。
在世界上许多国家也是这样做。
但是它并不合理。
”

从事高档教诲研究的张端鸿与SCI创始人尤金加菲尔德

(Eugene Garfield)

、SCI原运营方汤森路透比较熟习，据张端鸿先容，SCI每年所收录的期刊经由了非常严格的选刊标准和评估程序。
期刊能否入选SCI，每每要经由三道门槛：

首先，入选SCI的期刊须要是一本严格的同行评价期刊。
期刊可以有少量约稿，但绝大部分论文须要经由同行评价的程序，编委会须要将投稿的论文以匿名形式发送给多位相同领域的专家学者来评议，判断其是否达到刊载在本期刊的学术水准。
没有严格的同行评价程序的学术期刊就不符合SCI选刊的标准。

其次，一本期刊能否入选SCI，还须要稽核它在国际学术平台上能否得到充分认可。
在这个中，学术措辞的影响不容忽略。
张端鸿先容道，非英文的SCI期刊非常少，大概百分之一，而将近99%的SCI期刊都是采取英文表述，这当然也涉及英语霸权的问题。

如果一本期刊符合规范的同行评价，在通用措辞中的学术传播力也比较强，末了就要比较期刊的影响因子

（Impact Factor，IF）

。
影响因子是国际通畅的期刊评价指标，详细算法因此某期刊前两年揭橥的论文在该报告年份中被引用总次数除以该期刊在这两年内揭橥的论文总数。
刊载被引用率高的论文的期刊就随意马虎进入SCI。

通过这些门槛来划定收录的期刊，SCI每年都会做出增减期刊的动态调度。
经由几十年的沉淀，SCI已经从一种纯挚的文献检索工具，逐渐发展为了衡量期刊学术水平高低的评价标准。

学术评价体系下，假造实验数据、修改图片等事宜屡次发生。
图为记录小保方晴子事宜的日本记录片《调查报告：“STAP细胞”学术造假原形》（調査報告 STAP細胞 不正の深層 2014）画面。
中国科研职员韩春雨也面临过同样的质疑。

中国与SCI：渴望与国际接轨的愿景

SCI自创立以来已经历大半个世纪，但在上世纪90年代以前，中国学界的很多人对SCI知之甚少。

上世纪80年代末，南京大学率先引进了SCI，原副校长董健教授建议将其作为科学评价的主要指标。
1995年国务院批准启动了“211”工程（以及之后的“985”工程）之后，培植天下一流的大学、天下一流的学科成为高档教诲的重中之重。
想要得到国际社会和学界的认可，SCI论文的标准就看作是适宜中国高档教诲发展的一项评价指标。

由此，SCI论文揭橥数不再只是学术期刊的评价标准，也成为了高档院校的研究能力、学者的学术水平的评价指标。
中国SCI论文的揭橥也从此走上了极速飙升的轨道。

据干系宣布，1949年中国学者的SCI论文数只有470篇。
到1995年，中国的SCI、SSCI和A&HCI论文数首次超过了1万篇。
2018年，中国科研职员揭橥SCI论文的总数已达到39万余篇，较2017年（33万余篇），约增长18.2%，数量上连续10年排名天下第二。
根据SCI运营方科睿唯安公司2019年发布的报告，在过去11年里，中国一共揭橥了29037篇高被引论文，在数量上也仅次于美国。

考虑到SCI方向于收录英文揭橥的期刊，教诲主管部门也同时推进中文引文索引工具的培植，“中国科学引文索引”

（CSCI）

、“南大核心”

（CSSCI）

、“北大核心”等一系列数据库也在这样的背景下孕育而生。

数字飙升背后的“异化”与“乱象”

从作为索引工具的数据库，到变成筛选高质量期刊的标准，再成为评价详细学者与机构学术能力的指标，SCI在中国的这些年与设计者的初衷渐行渐远。

对付行政管理职员来说，SCI为他们衡量学术水平、考察评定职员供应了一条快车道，大略又便捷，省去了很多麻烦。

在大学老师评职称过程中，SCI论文数量是非常主要的指标。
按照一样平常“211”高校的哀求，只要能在中科院期刊分区表上的二区以上的期刊揭橥3到6篇SCI就可以破格提升为副教授，5到8篇则可以直接申请评比教授。

不同的高校还设有分门别类的勉励制度。
一些“985”高校规定，学者在《Nature》《Science》等顶级期刊上揭橥一篇论文，就可得到2万元至15万元不等的现金褒奖。
有些高校更是明码标价，论文的影响因子大于2褒奖6000元，小于2则褒奖3000元。

除了高校资源以外，SCI也与地方政府的人才引进操持息息相关。
以2019年深圳市颁布的“孔雀操持”为例，近5年以第一作者（含与第一作者具有同等贡献作者）或唯一通讯作者，在国际高水平科技期刊（期刊所在各专业领域位于《期刊引用报告》JCR一区）揭橥论文3篇，就可以报告C类人才，同时褒奖160万元。

当行政主管部门把数据作为评定科研机构、筛选聘任学者、划定津贴褒奖的硬性指标往后，这种功利性导向让揭橥SCI论文彻底沦为了一场无关乎论文本身、只追逐数字的狂飙竞速。

被扭曲的SCI指标也常被指为各类学术圈乱象的始作俑者。
论文代写，枪手横行，抄袭造假，这些乱象早已旧调重弹。
为了达到足够的SCI论文数，不少海内学者不吝重金“购买”国外期刊的版面费，前些年有媒体爆料，单在这一项上，中国每年向国外输出的资金多达数十亿元。
版面费贿赂、论文挂名已经形成了一条灰色利益链。

Springer出版集团在2015年撤稿64篇，论文作者均来自中国。

今年一月，国外威信期刊上的一篇“鸟屎论文”轰动一时，该文作者亲自试验来讥讽学术圈层出不穷的注水征象。
石墨烯、人工智能、机器学习，这些热门课题背后总有一大堆粗制滥造、毫无代价的注水论文。

而早在2005年，不少研究人士已经发文警示，中国的SCI论文的规模虽然弘大，但论文被引用率远低于国际均匀水平。

前不久，海内两本核心期刊相继爆出“师娘赞”“父子文”的奇葩征象，彷佛只是学术乱象的冰山一角。
部分学术期刊为了提高自身的影响因子，哀求论文作者大量引用本刊的文章。
在SCI指标的威逼困惑之下，这种“自我引用”也已经成为海内学界公开的秘密。

对话张端鸿：SCI论文数量不再主要后

张端鸿，同济大学高档教诲研究所副教授、同济大学教诲政策研究中央主任。
紧张从事教诲政策与法规、院校计策与评估领域、传授教化促进与西席发展的研究。

新京报：很多读者知道SCI论文数量与学者的职称与科研经费挂钩，但并不理解高校的职称评定与职员聘任的详细流程。
你能大略先容一下，一样平常高校的职员任命流程是若何的吗？SCI指标在个中扮演着什么样的角色？

张端鸿：在职员聘任的过程当中，一样平常分为三个阶段。
高校的人事处会设置一个基本门槛，先打消一批SCI指标不达标的申请人。
剩下的达到资格的学者，就送出去给外校的同行进行评审，这是第二个阶段。
外校同行经由匿名评审，判断候选人是否达到了该校的标准，作为一个参考见地。
末了，本校同学科的教授会通过投票来表决，是否任命这位学者。

在这三个环节中，SCI指标都在发挥主导浸染。
首先，SCI论文数是一个前置性的准入条件，达不到标准就不具备资格。
在外校与本校的同行评议中，SCI仍旧是一个主要的参考指标。
如果两位学者的学术能力在各方面相差无几，SCI论文数量就成为了同行作为判断的依据。
乃至，在末了的环节中，纵然科系通过任命程序上报给学校时，学校仍旧能以SCI不达标为由反对科系的人事聘任。
层层叠加的影响，让SCI在高校评定和考察中的实际影响力不断被放大。

新京报：有些学者认为，科技与教诲主管部门当初把SCI论文数列入职称评定的指标，初衷是为了纠正学风，用相对客不雅观的硬性指标减少“开后门，靠人情”的成分。
你认同这种说法吗？

张端鸿：以SCI作为衡量学术水平的标准，与海内学界的同行评价制度不足完善有很大的关系。

在评价一个学者的学术能力时，同行评价发挥着重要的浸染。
一篇专业学术论文的水平高低与否，每每只有干系领域的同行才有资格和能力给予公允的评价。
以国外的履历来看，同行评价制度的完善与学术共同体的建立，每每须要几百年的韶光。

中国的学术与科研从改革开放才逐步步入正轨，前后只有几十年。
纵然在本日，同行评价无法得到业内与社会的信赖。
让学术同行评判学者，在学术管理部门看来仍旧存在很多漏洞。
中国学术圈常见“武大郎开店”的征象，一些高校教授、系主任由于担心自己的职称评定与科研经费受到影响，时常不能容纳、故意排挤比自己学术水平更高的学者。

为了遏制高校学科内的逆向淘汰征象，行政主管部门在考察评定时须要设立一些相对客不雅观的硬性指标，避免受到人情成分的影响，规避“武大郎开店”征象的产生。
基于这样的考虑，SCI与评价方法的制订者也就一拍即合了。
初衷大概是好的，但追求SCI论文数量的不良风气愈演愈烈，却是政策制订者始料未及的了。

西班牙电影《论文》（Tesis 1996）画面。

新京报：原来作为一个索引工具的SCI，被不断异化，变成争名逐利的目标，你以为紧张的问题出在哪里？

张端鸿：我一贯认为，SCI紧张发挥的是索引功能，而不是评价功能。
这是其一。
第二，SCI也好，SSCI也好，即便它具有一定的评价浸染，实际上最关键的是对期刊的评价，因此你不能把它用来评价论文，也不能把它用来评价学者或大学。
我和SCI的创建者们做过非常多的互换，他们也都认同这个不雅观点，也认为这是中国的学术管理对SCI的一种误用。
问题不在于SCI本身，而是全体社会的评价体系涌现了问题。

SCI被误用，大致存在以下几个方面的叠加影响：

首先，商业公司运作的大学排名在个中起到了非常不好的影响。

我们在看一所大学究竟好不好，每每短缺非常直不雅观的依据。
各种大学排名彷佛给了我们快捷的比较办法，人们乐意去看，媒体乐意宣扬，结果就对社会、政府和大学自身造成了很大的潜在影响。

然而，大学排名靠谱吗？以SCI为主的科学计量指标是大学排名的核心指标，对全体排名的结果影响很大，由于它可以做环球范围内的比较。
从大学排名的角度来说，这些数据可以用比较低的成本来得到。
作为数据库的供应商，他们也很乐意把数据供应给大学排名，由于你一旦利用了我的数据，它就变成了一个指挥棒，旁边着社会对大学的评价。

一些高档教诲专家虽然磋商过，建议让联合国教科文组织出面，制订一些规范和标准，对大学盘排名这件事进行勾引，但是操作起来确实太难了，无法真正履行。

从政府的角度来说，教诲和科技主管部门在评判大学和研究机构的时候，须要进行国际比较，以是在国家层面，每年都会统计各大学一年发了多少篇SCI论文，这是政府的统计排序。
政府主管部门下属的奇迹单位（比如教诲部学位与研究生教诲发展中央），每年也会进行大学的学科评估。
这不仅仅是社会第三方的排名，也有政府部门背书，增加了威信性，实际上已经影响到了大学管理者对此的基本判断。
SCI同样是学科评估的核心指标。
除此之外，很多省份在“双一流”培植的地方投入中，也会把SCI作为一项考察指标。

从校领导的角度来说，他们必须要重视这件事，于是就会抓SCI论文的总量。
但是，能够真正产出SCI论文的学科毕竟是有限的，有一些学科的成果揭橥不适用于SCI论文的形式。
然而学校仍旧以这样的指标去评价这些学科，末了干系领域的学者只能被逼去发一些SCI论文。

我们可以创造，SCI论文的主力来自理科和医科，一所大学的理科和医科比较强，它在这个指标里就会好看。
如果这所大学因此人文社科或工程为主，你的指标就永久不会高。
从全国的布局来看，以理科和医科作为主干学科的大学，在中国高校中所占比重实在并不高。
但是迫于无奈，这些大学为了让自己的数据更好看，只能硬着头皮去建理学院和医学院，同时丢失了自己原来的特色。

西席想要申请课题，评长江学者、“杰青”、“优青”等人才操持，等等，都须要有SCI揭橥数作为底子。
以是从评价大学到评价学科，再到评价学者，险些每一个环节都把它作为核心的依据和指标，终极，从上至下的叠加影响，导致我们高校和学者的行为产生了比较大的偏差。

SCI论文揭橥需求下的“讲座”。

新京报：SCI最初是在美国创建的文献索引工具，之后逐渐在环球范围内得到了普遍的认可。
国外的高校与学者是如何看待SCI的？

张端鸿：国外的大学须要分情形来说，运用技能类大学肯定是不关心SCI指标的。
至于国外顶尖的研究型大学，该当说在学术管理中也是重视SCI的。
由于SCI指标可以帮助筛选一批学者，能够让学科拥有非常强的学术竞争力。

与海内不同的是，国外高校正SCI的重视，紧张勾留在学科层面，也便是说，它的管理重心是很往下的。
从学校层面来讲，他们非常尊重各个学科的自主裁量权，不会去管这么细致的事情。
这就有一个好处，不同学科可以制订自己的标准。

物理、化学、材料、生命科学、医学等学科的管理者，当然会重视SCI指标，不然用什么来评价呢？

但在人文社科领域就不同了。
我访谈过一些人文社科领域的国外学者，他们认为自己的研究成果揭橥在什么样的期刊上根本不主要，主要的是有没有人来看你的作品。
他们关心的是作品本身。
比如说，一位社会科学领域的学者，没有揭橥任何SCI或SSCI论文，但编了一本具有国际影响力的工具书。
在国外学界看来，他的学术贡献并不比论文等身的学者少。

一位访谈者提到，有些国外学者多年没有揭橥任何论文和著作，只有未完成的手稿。
他们认为，纵然是手稿，也可以作为评判学者能力的依据。
另一位学者主编了一本院系内部的电子刊物，乃至没有正式刊号，数据库都查不到。
但是这本刊物在圈内的影响力很大，其他学者纷纭引用，这样的学术成果也能得到认可。
以是说，在国外，不同学科的评价体系大相径庭，评价的办法也比较多样化。

新京报：《见地》出台之后，一些教授已经对外表示了顾虑，担心SCI指标的权重降落之后，评价体系的标准变得模糊，会涌现更多“走后门”的情形。

张端鸿：这些年来，很多人早就看到了“SCI至上”带来的弊端，这些弊端乃至在侵害学术的根本，在掐断学术创新的源泉。
这些负面成分大家都认识得很清楚。
但是仍旧有大量的学者会认同SCI，不肯望把这个标准废掉。

我们常说，两害相权取其轻。
在“以刊评文”的条件之下，每一个个体通过自己的努力和运作，至少是有机会实现个人的目标。
但是，如果你把这个指标废掉之后，又该如何去评判呢？

更多的学者对中国目前的同行评价体系是没有信心的。
由于同行评价制度还远未成熟，那么在这个过程中，末了就可能会涌现人情泛滥的征象。
这是很多的学者产生顾虑的缘故原由。
过去是单一化的标准，如今不能变成没有标准。
新的标准必须是硬杠杆，而不是所谓的院系全体西席投票决定，或者由外省外部同行专家来进行评定。
由于在实际运作中，这会造成很多潜在的不公正。

新京报：新政之后，如何保障学术评价体系的公道性呢？

张端鸿：本轮政策应该属于降温，对被误用过度的指标进行纠偏。
它并不是说意味着我们要彻底去改变原来既定的方针。

在我看来，《见地》哀求更多的是指向各层级的学术管理部门。
作为教诲主管部门，在修订评价标准时看重不同学科评价的差异化需求，不要过分地看重所谓的大学排名，政府下属的专业机构也不要过度地采信。
只管社会民众爱看排行，但干系部门须要降落它的杠杆浸染，消减负面影响。

从政府管理的角度来讲，只管即便少地“掀锅盖”。
比如“双一流”项目，地方政府投入上千亿资金，不找证据来证明投入的有效性，彷佛说不过去，但实际上这是没有必要的。
高档教诲的投入是一个长周期行为，须要给予大学信赖和空间。
管理模式转变之后，大学也会回归学术初心去办学。

在评判学科的时候，主管部门不能以公司化的绩效管理来哀求各个学科。
学科承担过多不必要的压力，终极都会转嫁到每个老师身上。
放松学科的管理，西席的学术生产办法就会多样化，学术活动就会更加自由，学术的创造力才会被开释。

不同领域、不同形态的学术都该当得到“最高的学术表达”。
如果一位学者喜好做实验科学，他可能揭橥很多的SCI论文。
有的学者齐心专心扑向古籍的修缮和整理，他没有发很多SCI论文，但是让遗落的史料得以传世，这不也是主要的学术贡献吗？如果一个学者不喜好写论文，他只喜好写书，那么著作就该当成为评价他的主要办法。
有的学者喜好做政策咨询，如果他的报告能够对政府的决策产生主要影响，我们也就该当认可他。

李永博

编辑 西西、徐伟

校正 刘军