新海宜科技集团股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函的通知书记

本公司及董事会全体职员担保信息表露内容的真实、准确和完全，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新海宜科技集团株式会社（以下简称“公司”或“新海宜”）于2022年4月14日收到深圳证券交易所公司管理部《关于对新海宜科技集团株式会社的关注函》（公司部关注函[2022]第205号，以下简称“《关注函》”）。
公司高度重视，及时组织对关注函中的干系事变进行了自查，根据关注函哀求，公司就干系问题回答如下：

1、请详细解释光伏项目在投产后的详细运作模式，包括但不限于生产设备采购来源、原材料采购模式、详细生产过程及终极产品形式、产品发卖模式和客户等。

公司回答：

本项目操持培植年产1GW光伏N型电池和1GW光伏组件生产基地，项目建成后可向客户供应光伏电池和光伏组件产品，用于光伏发电项目培植。

一、生产设备采购来源

公司拟投资的光伏电池、组件项目所需的设备均已实现国产化，公司将紧张在海内采购设备，在担保产品质量和生产能力以及后续改造升级的条件下，选择性能价格比高的工艺设备。

（一）电池设备

目前公司光伏电池的技能和设备配置路线尚在选型中，紧张产线设备有：单晶制绒机、低压硼扩散炉、BSG、背面抛光、LPCVD、低压磷扩散炉、PSG、RCA、正氧化铝ALD、正膜氮化硅、背膜氮化硅、DUP印刷、烧结炉+光注入、烧结炉、光注入、测试分选机。

除产线设备外，还须要赞助的洗濯机、烘箱，配套的自动扮装备、AGV系统、检测设备和仪器，以及花蓝、石英舟、石墨舟等工装夹具，变压器、空压机、空调、冷却设备、纯水系统、分外气体供应系统、废水废气处理系统等外围配套装备和举动步伐。

以上装备将从海内主流厂家如北方华创、捷佳创、迈为、微导、罗博、红太阳、卓胜、拉普拉斯、松煜、江松等设备供应商中选择。

（二）组件设备

光伏组件产线，拟采取210尺寸电池片（兼容182），紧张产线设备大致清单有：串焊机、叠焊机、层压机、IV测试仪、上玻璃机、EVA铺设机、排版机、贴胶带机、背板铺设机、合玻机、EL测试仪、返修合玻机、封边机、削边机、装框机、线盒焊接机、灌胶机、搓角机、绝缘耐压测试仪、贴铭牌机、包户角机、分档机。

除产线设备外，还须要流水线、固化线、工装夹具，以及变压器、空压机、空调、冷却设备等外围配套装备和举动步伐。

组件设备国产化进程较早，市场较为分散，供应商数量较多，竞争充分，如奥特维、小牛、先导智能、金辰股份、京山轻机、帝尔激光、宏瑞达、康奋威等。
厂商可供应多种产品，充分利用技能同源和客户同源上风，如奥特维可供应激光划片机、串焊机、叠瓦串焊机、层压机等设备，先导智能可供应串焊机、叠瓦一体焊接机、汇流条焊接机等设备，金辰股份可供应激光划片机、串焊机、叠片焊接机、层压机、汇流条焊接机、层压机、EL 测试仪等设备。
同时，先导智能、金辰股份、苏州晟成、武汉三工还可供应组件自动化生产线。

二、原材料采购模式

公司实施业务导向型的经营模式，采取“以销定产、以产定购”的模式进行原材料采购和生产组织，同时将制订严格的供应商考察制度，担保物料可靠稳定交付，减少因物料价格颠簸而带来的本钱颠簸，提高生产效率，降落制造本钱；生产模式采纳以销定产为根本，结合市场需求颠簸，以及客户订货条约，制订生产操持并组织生产。

公司光伏电池紧张原辅材料为硅片、银浆、液氧、液氮、硅烷、液氨、双氧水、氢氟酸、氢氧化钠、硝酸、盐酸、硫酸、TMA等。
紧张物料供应商均为国内外大型化工质料专业厂商，均需通过公司的供应商审核。
公司将在掩护稳定互助关系的同时，连续探求开拓优质的合格供应商，保障项目产品的原材料供应。

光伏组件的紧张原材料为：电池片、边框、玻璃、硅胶、焊带、接线盒、EVA、背板。

组件原辅材料竞争非常充分，采购的选择较多，公司也将在掩护稳定互助关系的同时，连续探求开拓优质的合格供应商，保障项目产品的原材料供应，降落生产本钱。

三、终极产品形式和生产过程

光伏家当以硅为主线，上中下贱包括硅料、硅片、 电池、组件、电站。

公司拟投资项目为电池、组件，公司生产的光伏电池（储能）是组件的紧张原材料之一，将紧张用于知足公司自身组件产线的生产需求。
部分电池因种别、功率匹配，客户需求等缘故原由，也会对外出售，相应地公司也可能采购部分电池片用于公司组件的生产。

1、公司光伏电池生产工艺流程：

2、组件工艺流程：

电池片→激光划片→焊接→排版→层叠→考验1→层压→检2→边框安装→接线盒工艺→固化→功率测试→绝缘测试→考验3→产品清洁→终极考验→入库

组件工艺流程解释：

激光划片：设备按工艺哀求将整块电池片划分2-6片。

焊接：采取设备自动焊接办法，将镀锡铜带和电池片串联成电池串。
焊接办法为红外加热焊接。

排版：通过机器人将电池串按工艺设计铺设在玻璃及EVA1上，形成电池串列阵。

层叠：通过自动铺设机，自动铺设EVA及背板，形成玻璃、EVA、电池列阵、EVA、背膜的五层构造。

考验1：设备检测电池串列阵内部质量及外不雅观无缺度。

层压：用层压机对层叠半成品进行抽空、加热（150℃）、加压处理，并保持约10min旁边，使五层构造融为一体，形成压层组件。

考验2：人工检讨电池片上有无异物和无缺程度。

边框安装：给组件安装铝边框，采取硅胶密封。

接线盒工艺：在引出线处安装接线盒，接线盒用硅胶粘结并自动焊接及自动灌胶。

固化：利用喷雾加湿方法固化硅胶，固化韶光约4小时。

功率测试：采取功率测试仪检测组件功率。

绝缘测试：采取绝缘测试仪检测组件绝缘性能。

考验3：设备再次检测产品内在质量。

产品清洁：用酒精擦拭产品的污点。

末了通过终极外不雅观检讨后将成品打包放入仓库。

四、产品发卖模式和客户

本次投资布局内蒙古鄂尔多斯市，中国电力工程顾问集团华北电力设计院有限公司（以下简称“华北院”）作为联合投资方。

公司的光伏电池及光伏组件业务将优先供应华北院，在优先知足华北院需求的根本上，剩余产能将采取国内外展会、大客户营销、代理商发卖、直接向光伏团队原有客户发卖组件等发卖模式，与客户企业（电力开拓公司、电站EPC承建商）点对点建立计策互助，并承接优质组件代工业务；同时，公司还将通过引入计策互助、共同开拓等办法，与下贱的大型光伏电站客户展开互助，进行资源整合、钻营多方折衷互补的长期共同计策利益。
借助互助方的市场渠道及资源背景等领域的资源上风，帮助公司实现光伏家当发展，进而推动公司的产品发卖。

2、根据你公司《2020年年度报告》和《2021年半年度报告》，你公司主营业务包括通信产品业务及IDC数据业务，未涉足光伏干系业务，且你公司称正在逐步剥离非主营业务，专注和聚焦通信业务。
请结合光伏项目详细运作模式，详细解释你公司是否具备研发、生产、发卖光伏产品所需的技能与人才储备，并充分提示干系风险及不愿定性。

公司回答：

自2022年初以来，公司与多家央企磋商互助开拓风力发电、光伏发电项目，由央企投资风光发电项目，由公司卖力配套产能投资，央企优先采取公司生产的产品，同等条件下，由公司优先供应施工培植、运营掩护等做事。
其后公司于2022年3月31日，与鄂尔多斯杭锦旗公民政府、中国电力工程顾问集团华北电力设计院有限公司（以下简称“华北院”）就本次交易框架协议紧张条款达成一存问见，并于2022年4月12日，正式签订《关于签署<中能建杭锦旗新能源制造发电一体化项目投资框架协议>的公告》（以下简称“《互助框架协议》”）。

根据目前的行业趋势和地方政府的干系规定，投资风光储发电项目，须要配套约20%旁边的储能项目，公司的光伏电池及光伏组件业务作为新能源“制造+发电”一体化项目的组成部分，其产品将优先供应华北院，在优先知足华北院需求的根本上，剩余产能将采取国内外展会、大客户营销、代理商发卖、直接向光伏团队原有客户发卖组件等发卖模式。

公司实际掌握人张亦斌师长西席在光伏行业内有丰富的人脉资源，并深度调研行业多家公司。
其于2010年投资星尚光伏科技（苏州）有限公司（以下简称“星尚光伏”），并持有其10.71%的股权，星尚光伏成立之初为光伏行业的头部企业之一，紧张从事晶体硅太阳能电池片、组件及光伏发电系统的研发、制造等，目前仍旧持有其10.71%的股权，随着光伏家当的更新迭代，该公司逐步减少运营规模，目前生产经营已基本结束；于2011年通过天津架桥富凯股权投资基金(以下简称“天津架桥”)间接投资深圳市捷佳伟创新能源装备株式会社（以下简称“捷佳伟创”），张亦斌师长西席持有天津架桥9.4162%的份额，天津架桥持有捷佳伟创2.695%的股权份额，捷佳伟创目前为厚交所创业板上市企业，是环球领先的晶体硅太阳能电池设备供应商，天津架桥所持捷佳伟创股份于2020年全部退出。

目前公司已组建由11位成员(9位全职+2位兼职)组成的专业科研团队，个中团队研发核心成员3位（1位全职+2位兼职），背景先容如下：

1、汤应辉（专职），中国籍，1982年毕业于山东大学物理系，1989年赴澳大利亚新南威尔士大学，进入天下一流的光伏国家实验室进行研究事情，师从马丁格林教授。
2006年返国后一贯在光伏行业从事生产制造、技能研发、项目培植、人才培养等事情，是该领域的资深专家。

2、赵建华（兼职），澳籍，1982年在南京工学院（现东南大学）获微电子工程硕士学位，并于攻读期间开始了MIS太阳能电池的研究。
后赴澳大利亚新南威尔士大学，师从马丁格林教授，于1989年取得电气工程博士学位，是硅太阳电池效率天下记录的创造者，并自1999年至2006年担当澳大利亚新南威尔士大学高等硅光伏和光子学研究中央副主任。
2004年，赵建华师长西席携多项自主研发成果返国，与中电电气集团共同创办中电电气（南京）光伏有限公司并出任首席技能官。

3、何嵩（兼职），澳籍，2010年在澳大利亚新南威尔士大学得到光伏工程博士学位，在真空镀膜设备和薄膜器件的研究和家当领域有多年的丰富履历；拥有家当界和学术界的复合事情背景，拥有已授权的多个中国发明专利和实用新型专利，曾任多家光伏上市公司及其子公司高等经理、高等工程师。

虽然公司暂无干系技能专利，但是公司科研团队成员具备多年产品履历和技能，因此，公司具备研发、生产、发卖光伏产品所需的技能与人才储备。
由于该项目培植周期为五年，韶光较长，在实际经营的过程中，可能会面临人才流动，且《互助框架协议》的签订对公司当年及未来经营古迹和经营利润的影响存在一定的不愿定性，详细影响由后续签署的投资条约及订单情形而定，敬请广大投资者理性投资，把稳投资风险。

3、2021年9月末，你公司货币资金余额为1.29亿元，2021年前三季度你公司实现业务收入1.80亿元。
请结合你公司资金实力、投资款张罗办法等，详细解释是否具备相应的投资能力。

公司回答：

截至2021年12月31日，公司货币资金余额约为1.25亿元（未经审计）；公司负债总额约为7亿元（未经审计）；公司总资产约为19.5亿元（未经审计）；公司资产负债率约为35.90%（未经审计）；2021年度公司经营性现金流量净额为2969万元（未经审计）； 2022年一季度公司经营性现金流量净额为1300万元（未经审计），公司现有资金能够知足公司现有业务正常经营需求。

根据《互助框架协议》，公司卖力1GW光伏电池+1GW光伏组件制造项目，总投资约8亿元，5年内培植完成，即年均投资约1.6亿元。

投资款张罗办法：

1、 公司拟通过处置设备及干系资产回收6000万元。

2、目前公司正就该项目与多家金融机构进行协商，以得到融资支持。

3、除上述张罗办法，公司后续可选的融资办法包括不限于定向增发、融资租赁、资产出售等办法筹集。

综上所述，公司在知足现有业务正常经营和保持现有债务不外期的根本上，具备相应的投资能力。

4、2022年4月11日至4月13日，你公司股票连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过12%，触及股票交易非常颠簸环境。
4月12日，你公司表露了《关于参股子公司签署<新能源汽车购销互助协议书>的公告》，4月14日表露了《关于签署<中能建杭锦旗新能源制造发电一体化项目投资框架协议>的公告》。
请你公司补充表露干系协议的磋商和签署过程，公司在信息保密和戒备底细交易方面所采纳的方法，干系底细信息知情人及其近支属在你公司表露上述公告前一个月内买卖公司股票情形，并核实是否存在信息透露和底细交易环境。
同时，请你公司向我部报备底细信息知情人档案及进程备忘录。

公司回答：

一、关于光伏项目的磋商和签署过程

目前，风力、光伏发电项目资源已经成为稀缺资源，在得到干系培植指标时，当地政府部门均会哀求配套的产能投资。
公司自2022年初以来，与多家央企磋商互助开拓风力发电、光伏发电项目，由央企投资风光发电项目，由公司卖力配套产能投资，央企优先采取公司生产的产品，同等条件下，由公司优先供应施工培植、运营掩护等做事。
经与多家央企商榷，公司率先于2022年3月31日，与鄂尔多斯杭锦旗公民政府、华北院就本次交易框架协议紧张条款达成一存问见，并于2022年4月12日，正式签订《互助框架协议》。

二、关于新能源汽车条约的磋商和签署过程

公司参股子公司陕西通家汽车株式会社（以下简称“陕西通家”）于2021年7月进入复工复产阶段，汽车制造企业的规模效益紧张来源于大量的生产订单，基于陕西通家不饱和的生产现状，上海新增鼎资产管理有限公司供应了厦门赢领汽车制造有限公司（以下简称“赢领汽车”）有干系业务需求的信息，陕西通家获悉后，高度重视，由陕西通家总经理与赢领汽车总经理进行沟通，于2022年3月23日就本次交易互助协议书紧张条款达成一存问见，并于2022年4月11日，正式签订《新能源汽车购销互助协议书》。

三、公司信息保密和戒备方法

公司已建立了《底细信息知情人报备制度》、《信息表露事务管理制度》，在本次协议磋商及签署过程中，公司严格按照《信息表露管理办法》等上市公司规范运作制度哀求，对项目商榷过程中涉及到的知情人通报了有关法律法规对底细信息知情人的干系规定，避免底细交易。

在底细信息公开表露前将该信息的知情人掌握在最小范围内，并哀求所有底细信息知情人不得擅自以任何形式对外透露公司正在方案的干系事变。

四、交易核查情形

经核查，干系底细信息知情人及其近支属在公司表露上述公告前一个月内未买卖公司股票，也不存在信息透露和底细交易情形。
同时，公司按照《底细信息知情人报备制度》干系规定体例了底细信息知情人档案及进程备忘录，对本次方案事变及时进行记录和汇总。

公司将连续按照有关哀求，负责履行信息表露责任，依据本事项进展情形，及时做好信息表露事情。
敬请广大投资者理性投资，把稳风险。

特此公告。

新海宜科技集团株式会社

董事会

2022年04月19日