ISO45001(2018)职业健康和安然治理体系内审检查表-模板案例

审核

工具

审核内容

审核记录

剖断

4 组织环境

l理解组织及其环境

l理解干系方的需求和期望

l确定质量、环境、职业康健管理体系的范围

l质量、环境、职业康健管理体系及其过程

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

5 领导浸染

l5.1 领导浸染和承诺

l5.2 方针

l5.3 组织的岗位、职责和权限

l5.4 参与和协商

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

6.1 应对风险和机遇的方法

6.1.1 总则

策划职业康健安全管理体系时，组织应考虑 4.1 所提及的问题（所处的环境）、4.2 所提及的哀求（干系方）和 4.3（职业康健安全管理体系范围），确定须要应对的风险和机遇，以： a）确保职业康健安全管理体系能够实现其预期结果；

b）预防或减少不期望的影响；c）实现持续改进。

确定须要应对的与职业康健安全管理体系及其预期结果有关的风险和机遇时，组织应考虑：

—危险源(见 6.1.2.1)；

—职业康健安全风险和其他风险(见 6.1.2.2)；

—职业康健安全机遇和其他机遇(见 6.1.2.3)；

—法律法规哀求和其他哀求(见 6.1.3)。

组织在其策划过程中，对与职业康健安全管理体系预期结果有关的，组织内、其过程的、或职业康健安全管理体系的变更，应确定和评价风险和机遇。
一旦有操持的变更，不论永久的还是临时性的，此评价应在操持的变更前履行(见 8.1.3)。

组织应保持文件化信息，有关：

—风险和机遇；

—确定和应对风险和机遇(见 6.1.2 到 6.1.4)所需的过程和方法，其程度应足以确信这些过程按策划

履行。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

6.1.2

危险源辨识及风险和机遇的评价

6.1.2.1危险源辨识

组织应建立、履行并保持一个或多个过程，以持续主动地进行危险源辨识，过程应考虑但不限于：a）事情是如何组织的、社会成分（包括事情量、事情韶光、欺骗受害、骚扰和欺凌）、领导浸染和组织的文化；

b）常规和非常规的活动和环境，包括危险源起因于：

1）事情场所的根本举动步伐、设备、材料、物质和物

理条件；

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

条款号

审核

工具

审核内容

审核记录

剖断

2）产品和做事的设计、调查、开拓、测试、生产、组装、建造、做事交付、掩护或处置； 3）人为成分；

4）事情实际是如何实行的；

lc）组织内部或外部以往曾发生的事宜，包括紧急情形及其缘故原由；

d）潜在的紧急情形；e）职员，包括考虑：

1）进入事情场所的职员及其活动，包括作业职员 、承包商、访问者及其他职员；

2）在事情场所附近的可能受到组织活动影响的职员；

3）在不由组织直接掌握的地点下事情的作业职员；f）其他问题，包括考虑：

1）对事情区域、过程、装置、机器/设备、操作程序和事情组织的设计，包括它们与作业职员的需求和能力的适应；

2）在事情场所附近，由组织掌握下的事情干系活动所发生的状况；

3）发生在事情场所附近，能导致事情场所内人员的侵害和康健危害，但不受组织掌握的状况；g）组织内、及其运行、过程、活动和职业康健安全管理体系的实际或操持的变更(见8.1.3)； h）危险源知识和关于危险源信息的变更。
6.1.2.2职业康健安全风险及职业康健安全管理体系其他风险的评价

组织应建立、履行并保持一个或多个过程，用以：a）评价已识别的危险源的职业康健安全风险，此时应考虑现有掌握的有效性；

b）确定和评价与职业康健安全管理体系的建立、履行、运行和保持有关的其他风险。

考虑范围、性子和机遇，应确定组织的职业康健安全风险评价的方法和准则，以确保其是主动的而不是被动的，且以系统的办法运用。
应保持和保留有关方法和准则的文件化信息。

6.1.2.3职业康健安全机遇和职业康健安全管理体系有关的其他机遇的评价

组织应建立、履行并保持一个或多个过程以评价：a）提高职业康健安全绩效的职业康健安全机遇， 考虑组织已策划的变更，其方针、过程或活动和：1）事情职员适应事情、事情组织和事情环境的机遇；

2）肃清危险源和降落职业康健安全风险的机遇；

条款号

审核

工具

审核内容

审核记录

剖断

b）改进职业康健安全管理体系的机遇。

注：职业康健安全风险和职业康健安全机遇可导致组织的其他风险和其他机遇。

6.1.3

法律法规哀求和其他哀求的确定

组织应建立、履行和保持一个或多个过程，以：a）确定和获取最新的、适用其危险源、职业康健安全风险和职业康健安全管理体系的法律法规哀求和其他哀求；

b）确定这些法律法规哀求和其他哀求如何运用于组织和须要沟通的内容；

c）在建立、履行、保持和持续改进职业康健安全管理体系时应考虑这些法律法规哀求和其他哀求。
组织应保持和保留与法律法规哀求和其他哀求有 关的文件化信息，并确保其得到更新以反响任何变

化。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

6.1.4

方法的策划

组织应策划：

la）方法，以：

1）应对这些风险和机遇(见6.1.2.2和6.1.2.3)；

2）应对法律法规哀求和其他哀求(见6.1.3)；

3）对紧急情形准备和相应(见8.2) b）如何：

1）在其职业康健安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并履行这些方法；

2）评价这些方法的有效性。

策划方法时，组织应考虑掌握的层级（见8.1.2） 和职业康健安全管理体系的输出。

策划方法时，组织应考虑最佳实践、可选技能方案、

财务、运行和经营的哀求。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

6.2职

业康健安全目标及实在现的策划

6.2.1职业康健安全目标

组织应针对其干系职能和层次建立职业康健安全目标以保持和改进职业康健安全管理体系，且实现职业康健安全绩效的持续改进（见10.3）。

职业康健安全目标应： a）与职业康健安全方针同等；

b）可丈量的（如可行）或能评价绩效；c）考虑：

1）适用的哀求；

2）风险和机遇评价的结果（见6.1.2.2和6.1.2.3）；

3）与员工及员工代表协商（见5.4）的结果；d）得到监视；

e）予以沟通； f）适当时予以更新。

6.2.2实现职业康健安全目标的策划

策划如何实现职业康健安全目标时，组织应确定：

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

条款号

审核

工具

审核内容

审核记录

剖断

a）要做什么； b）须要什么资源；c）由谁卖力； d）何时完成；

e）如何评价结果，包括用于监测的指标； f）如何将实现职业康健安全目标的方法融入组织的业务过程。

组织应保持和保留与职业康健安全目标及实现目

标的策划有关的文件化信息。

7.1 资源

l资源配置能否知足履行、保持质量、环境、职业康健管理体系并持续改进有效性的需求

l资源配置能否知足顾客哀求的需求

l组织如何确定并识别所需的资源

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

7.2 能力

l确定受其掌握的事情职员所需具备的能力，这些职员从事的事情影响质量、环境、职业康健管理体系绩效和有效性；

l基于适当的教诲、培训或经历，确保这些职员是胜任的；

l适用时，采纳方法得到所需的能力，并评价方法的有效性；

l保留适当的形成文件的信息，作为职员能力的

证据。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

7.3 意识

l组织应确保受其掌握的事情职员知晓：

la）质量方针；

lb）干系的质量目标；

lc）他们对质量、环境、职业康健管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；

ld）不符合质量、环境、职业康健管理体系要

求的后果。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

7.4 沟通

l组织应确定与质量、环境、职业康健管理体系干系的内部和外部沟通，包括：

la）沟通什么；

lb）何时沟通；

lc）与谁沟通；

ld）如何沟通；

le）谁卖力沟通。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

7.5 形成文件的信息

l是否制订并履行形成文件的程序

l文件发布前是否得到批准，批准人是否经由授权

l如何识别文件的变动和现行的修订状态

l是否与质量、环境、职业康健管理体系有关的利用文件都得到掌握

l与体系有关的外来文件是否都得到识别，并对

发放进行掌握

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

条款号

审核

工具

审核内容

审核记录

剖断

l当须要保留作废文件时，是否进行适当的标

识，无标识的作废文件是否得到回收或处理

8.1 运行的策划和掌握

8.1.1

总则

组织应策划、履行、掌握并保持知足职业康健安全管理体系哀求以及履行条款 6 所确定的方法所需的过程，通过：

a)建立过程的运行准则； b)按照准则履行过程掌握；

c)保持和保留必要程度的文件化信息，以确信过程已按策划得到履行；

d)让员工适应事情。

在多个店主的事情场所，组织应和其他组织折衷与职业康健安全管理体系干系的部分。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

8.1.2

肃清危险源和降落职业康健安全风险

组织应建立、履行和保持一个或多个过程，利用以下掌握层级以肃清危险源和降落职业康健安全风险：

a)肃清危险源；

b)用较小危险的工序、运行、材料或设备替代；c)利用工程掌握和事情的重组；

d)利用行政掌握，包括培训；

e)利用适当的个人防护装备。

注：在许多国家，法律法规哀求和其它哀求包括为员工免费供应个人防护装备的哀求。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

8.1.3

变更管理

组织应建立一个或多个过程，以履行和掌握影响职业康健安全绩效的操持的临时或者永久变更，包括：

a)新产品、做事和过程、或现有产品、做事和过程的变革，包括：

—事情地点和环境；

—事情组织；

—事情条件；

—设备；

—劳动力；

b)法律法规哀求和其他哀求的变更；

c)有关危险源和职业康健安全风险的知识或信息的变更；

d)知识和技能的发展。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

条款号

审核

工具

审核内容

审核记录

剖断

组织应对非预期变更的后果予以评审，必要时，采

取方法降落任何不利影响。

8.1.4

采购

8.1.4.1总则

组织应建立、履行和保持一个或多个过程，用以掌握产品和做事的采购，以确保符合其职业康健安全管理体系。

8.1.4.2承包商

组织应与承包商折衷其采购过程，采购过程，以识别危险源，评价并掌握并掌握职业康健安全职业康健安全职业康健安全风险，源自：

a)影响组织的承包商的承包商的活动和运作；b)影响承包商员工的组织的活动和运作；

c)影响事情场所中其它干系方的承包商的活动和运作。

组织应确保承包商及其员工知足组织的职业康健安全管理体系哀求。
组织的采购过程应定义和运用职业康健和安全准则，用于承包商的选择。

注：在条约文件中包括职业康健及安全准则有助于对承包方的选择。

8.1.4.3 外包

组织应确保外组织应确保外包的职能和过程受到掌握。
组织应确保其外职能和过程受到掌握。
组织应确保其外职能和过程受到掌握。
组织应确保其外职能和过程受到掌握。
组织应确保其外包安排符合法律符合法律法规哀求和其它哀求其它哀求，并实现职业康健安全职业康健安全管理体系的预期结果。
预期结果。
运用于这些职能这些职能和过程的和过程的掌握类型和程度掌握类型和程度应在职业应在职业康健安全管理体系康健安全管理体系

康健安全管理体系内定义内定义。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

8.2 应急准备和相应

组织应建立、履行并保持对 6.1.2.1 中识别的潜在的紧急情形进行应急准备并做出相应所需的过程， 包括：

a)建立一个应对紧急情形的相应方案，包括急救的供应；

b)为相应方案供应培训；

c)定期试验和演习训练策划的相应能力；

d)评估绩效，并且必要时，修订相应方案，包括在试验后，特殊是紧急情形发生后；

e)向所有员工沟通和供应与他们的职责和任务干系的信息；

f)向承包商、访客、应急相应做事、政府当局，以及适当时向本地社区沟通干系信息；

g)考虑所有干系方的需求和能力，并确保他们的参

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

条款号

审核

工具

审核内容

审核记录

剖断

与，适当时参与相应方案的开拓。

组织应保持和保留相应潜在的紧急情形的过程及方案的文件化信息。

9.1.1

总则

l组织应确定：

la）须要监视和丈量什么；

lb）须要用什么方法进行监视、丈量、剖析和评价，以确保结果有效；

lc）何时履行监视和丈量；

ld）何时对监视和丈量的结果进行剖析和评价。

l组织应评价质量、环境、职业康健管理体系的绩效和有效性。

l组织应保留适当的形成文件的信息，以作为结

果的证据。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

9.1.2

合规性评价

组织应建立、履行和保持一个或多个过程，以评价法律法规哀求和其他哀求的符合性(见6.1.3)。
组织应：

a)确定合规性评价的频次和方法;

b)评价合规性，须要时采纳方法(见10.2)；

c)保持其法律法规哀求和其他哀求的合规状况的知识和对合规状况的理解；

d)保留合规性评价结果的文件化信息。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

9.2 内部审核

l是否按哀求建立了内部审核形成文件的程序， 并按照程序履行

l是否对内审进行策划、并制订了审核方案，包括审核准则、审核范围、审核频次、审查究法？

l内部审核员是否经由培训，并有相应能力而且经由授权职员的批准？查干系证明材料

l是否按规定体例审核日历操持？

l是否每次审核后都形成审核报告，并提交管理评审？

l审核中创造不合格是否都采纳了纠正方法，纠

正方法经由验证是否有效

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

9.3 管理评审

l最高管理者是否按策划的韶光间隔进行管理评审，并在其出席下做出决定

l管理评审的输入是否包括标准哀求的各项内容，并形成记录

l在质量、环境、职业康健管理体系持续适宜性方面都有哪些变革，管理评审做了哪些决定

l在质量、环境、职业康健管理体系充分性方面都存在哪些问题，管理评审做了哪些决定

l在质量、环境、职业康健管理体系有效性方面

都存在哪些问题，管理评审做了哪些决定

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

条款号

审核

工具

审核内容

审核记录

剖断

l是否对质量方针、质量目标进行评审

l评审做出哪些决定，是否涉及质量、环境、职业康健管理体系改进和有关产品改进，有无履行方法，并形成记录

10.1

总则

组织应确定和选择改进机会，并采纳必要方法，以知足顾客哀求和增强顾客满意。

这应包括：

a）改进产品和做事以知足哀求并关注未来的需求和期望；

b）纠正、预防或减少不利影响；

c）改进质量、环境、职业康健管理体系的绩效和有效性。

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

10.2

事宜、不符合和纠正方法不合格和纠正方法

l是否制订纠正方法文件程序？并按照程序履行

l是否针对产品不合格和顾客抱怨进行缘故原由剖析，并针对缘故原由采纳纠正方法？查干系记录和抽样检讨采纳的纠正方法内容

l纠正方法履行效果如何？是否跟踪验证、评价其有效性

l查证有关不合格是否通过采纳纠正方法得到减少或肃清

l是否针对纠正方法结果进行评审，并作出进一

步改进的决定

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

10.3

持续改进

l组织对持续改进是如何规定的？由哪些部门主管、按照什么程序进行

l持续改进是否已形成一种有操持、有程序的活动，组织内部已建立起改进机制？

l持续改进都依据哪些信息？与改进信息有关活动有什么接口？查干系证据

l持续改进对质量、环境、职业康健管理体系的

有效性有什么浸染？通过详细事例证明

□ 合 格

□ 一样平常不合格

□ 严重不合格

发送ISO45001(2018)职业康健和安全管理体系内审检讨表

获取t.zsxq.com/uJEiim2 网友投稿发布、如侵权请联删！

体系管理质量、环境、职业康健安全等管理体系知识分享！
包括管理知识培训教材PPT、体系运行文件制度及记录表单、审核技巧知识、实战报告案例、体系内审外审知识、审核员培训、各体系标准及标准解读分享，支持一键式打包下载！
是ISO各管理体系知识专业分享平台！

原文t.zsxq.com/uJEiim2